在从事投资银行类业务过程中存在问题，招商证券收深圳证监局警示函

深圳证监局8月16日下发关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司在从事投资银行...

bitop交易所官方网 2024-08-23 23

因从事投行业务存在违规行为，招商证券被深圳证监局警示

北京商报讯（记者 李海媛）8月16日，深圳证监局发文称，经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，...

bitop交易所 2024-08-23 18

中信建投又被监管警示，涉云鼎科技和大参林定增

在资本市场中，合规性始终是企业稳健发展的基石。然而，近期一系列监管函的发出，却为企业和市场敲响了警...

bitop交易所 2024-08-23 19

财通证券一营业部被云南证监局警示

5月31日，云南证监局披露对财通证券昆明北京路证券营业部采取出具警示函措施的决定。 上证报中国证...

bitop交易所 2024-07-11 44

方正证券上海营业部被出具警示函

上海证监局公告，方正证券股份有限公司上海奉贤区金海公路证券营业部因在为机构投资者办理全国中小企业股...

bitop交易所官方网 2024-06-24 44

西南证券收证监局警示函：安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务等

西南证券收证监局警示函：安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务等 【大河财立方消息】2月26日...

bitop交易所官方网 2024-05-21 52

西南证券收警示函：安排无从业资格员工从事基金业务等

中新经纬2月26日电 26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定...

bitop交易所 2024-04-18 47