财通证券一营业部被云南证监局警示

5月31日，云南证监局披露对财通证券昆明北京路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）5月31日，云南证监局披露对财通证券昆明北京路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

经查，该营业部存在以下违规行为：一是2022年9月通过回访中了解到个别客户的账户与他人共用的情况，但未采取有效措施予以纠正并及时向客户本人提示账户使用规范。二是个别工作人员在展业过程中存在向客户提供财物的情形。

云南证监局表示，该营业部应立即开展全面整改工作，不断健全内部控制，切实加强员工执业行为管理，依法合规开展业务，并提交书面报告。