在从事投资银行类业务过程中存在问题，招商证券收深圳证监局警示函

深圳证监局8月16日下发关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司在从事投资银行...

bitop交易所官方网 2024-08-23 24

因从事投行业务存在违规行为，招商证券被深圳证监局警示

北京商报讯（记者 李海媛）8月16日，深圳证监局发文称，经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，...

bitop交易所 2024-08-23 19

深圳证监局出手！银河金汇、国信证券被暂停新增私募资管产品备案3个月

21世纪经济报道记者李域 深圳报道 又有头部券商因资管业务违规收到监管罚单。 7月5日，深圳证监局披...

bitop交易所 2024-07-24 31

深圳证监局对银河金汇证券采取行政监管措施，暂停新品备案

7月5日消息，深圳证监局公告，银河金汇证券资产管理有限公司在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是...

bitop交易所官方网 2024-07-24 37

财通证券一营业部被云南证监局警示

5月31日，云南证监局披露对财通证券昆明北京路证券营业部采取出具警示函措施的决定。 上证报中国证...

bitop交易所 2024-07-11 45

江苏证监局同时发布七张罚单 光大证券国海证券华西证券东吴证券4家券商被金通灵“拉下水”

江苏证监局同时发布七张罚单 光大证券国海证券华西证券东吴证券4家券商被金通灵“拉下水” 近日，江...

bitop交易所官方网 2024-06-12 52

西南证券收证监局警示函：安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务等

西南证券收证监局警示函：安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务等 【大河财立方消息】2月26日...

bitop交易所官方网 2024-05-21 53

海通证券：公司收到广东证监局行政监管措施决定书

海通证券股份有限公司公告，公司作为“21格地02”、“22格地02”的主承销商和受托管理人，近日收...

bitop交易所 2024-05-15 48

广东证监局对海通证券、中泰证券和中信建投采取监管措施

4月30日，广东证监局发布三份对券商机构的监管罚单。 经查，广东证监局发现，海通证券作为格力地产股份...

bitop交易所官方网 2024-05-15 49

广东证监局：对海通证券采取责令改正监管措施

新京报贝壳财经讯（记者徐雨婷）4月30日，广东证监局发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措...

bitop交易所官方网 2024-05-15 52