在从事投资银行类业务过程中存在问题，招商证券收深圳证监局警示函
深圳证监局8月16日下发关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。上述情形违反了有关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
深圳证监局8月16日下发关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。上述情形违反了有关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
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