方正证券上海营业部被出具警示函
上海证监局公告，方正证券股份有限公司上海奉贤区金海公路证券营业部因在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，未能充分审慎履职、全面了解投资者情况，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券经纪业务管理办法》的相关规定。上海监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。若对该措施不服，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
来源:金融界AI电报
上海证监局公告，方正证券股份有限公司上海奉贤区金海公路证券营业部因在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，未能充分审慎履职、全面了解投资者情况，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券经纪业务管理办法》的相关规定。上海监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。若对该措施不服，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
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