（上接B55版） 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-010
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司第五届董事会第六次会议于2024年4月22日以现场加视频或电话的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于2024年4月12日、17日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、宋洪军先生、张忠民女士、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生视频或电话参会，何亚刚先生、李岩先生现场参会），公司3名监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《2024年第一季度报告》
《2024年第一季度报告》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期分红方案的议案》
董事会同意，在2024年上半年盈利且分红比例不超过当期归属于公司股东净利润10%的前提下，申请股东大会授权董事会根据公司的盈利情况和资金需求状况制定2024年中期分红方案并在规定期限内实施。
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《2024年度“提质增效重回报”行动方案》
《2024年度“提质增效重回报”行动方案》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《2023年度合规报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《2023年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《2023年度风险管理报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《2023年度合规管理有效性评估报告》
展开全文
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了《2023年度风险管理有效性评估报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过了《2023年度资产证券化业务内部控制有效性评估报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过了 《关于修订公司〈章程〉的议案》
董事会同意修订公司《章程》，具体修订内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（）的《关于修订公司〈章程〉的公告》。
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《关于为董监事及高级管理人员续保责任险的议案》
按照2022年年度股东大会的授权，董事会同意向中国平安财产保险股份有限公司（简称“平安财险”）购买董监高责任险，保单限额人民币1亿元，保险费不超过人民币60万元，保险期限自2024年6月1日至2025年5月31日；授权执行委员会办理投保的具体事宜。
平安财险为公司关联法人，公司向平安财险购买董监高责任险属于日常关联交易，本议案涉及的关联交易事项已经第五届董事会第五次会议审议通过，并将提交2023年年度股东大会审议。本次购买董监高责任险不再单独履行关联交易审批程序，本议案不涉及关联交易表决。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2024年4月23日
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-011
方正证券股份有限公司
第五届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司第五届监事会第五次会议于2024年4月22日以现场加视频的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2024年4月12日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席蔡平女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（蔡平女士和徐国华先生现场参会，陈曦女士视频参会），董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《2024年第一季度报告》
经审核，监事会认为《2024年第一季度报告》的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《2023年度合规报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《2023年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《2023年度风险管理报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《2023年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《2023年度风险管理有效性评估报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《2023年度资产证券化业务内部控制有效性评估报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司监事会
2024年4月23日
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-012
方正证券股份有限公司
2024年度“提质增效重回报”行动方案
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，增强投资者回报、提升投资者获得感，基于对未来发展前景的信心，公司拟定了2024年度“提质增效重回报”行动方案，以进一步提升公司经营质量和盈利能力，提高公司投资价值，真心实意回报投资者。具体方案内容如下：
一、聚焦提质增效
2022年以来，公司进入“新起点、新动能、新高度”的三新阶段，依托新股东强大的实力背景和全面赋能，不断优化资产负债表，降低融资成本，实现了利润增、人效升、费用减、薪酬降的良好经营局面。公司2023年净利润创7年新高，连续5年增长；净资产收益率（ROE）5%，人均利润复合增长率12%；核心费用率持续优化、产能提升；授信规模1,394亿元，近8年最高；综合融资成本降至3.13%，创历史新低；财务杠杆倍数提升至3.69，增长26%。
2024年，在业务发展提质增效上，公司根据当前各项业务的发展阶段和方向，制定了第一、二、三大动力的业务发展规划。通过对第一动力的财富管理、期货等传统优势业务激发活力，第二动力的投资交易、私募股权等快速发展业务持续构筑优势，第三动力的公募、资管、投行、研究等潜力业务努力打造新引擎，为未来实现快速发展，打造强劲动能。在经营管理提质增效上，公司将围绕资本、资产、管理和协同四个方面展开。资本效率方面，持续降低融资成本，升级流动性分层管理机制，严控流动性风险；资产效率方面，最大程度优化资产配置，盘活沉淀资金，提高资产周转效率；管理效率方面，推行“以产定投”，扩大全成本管理范围，优化投产管理机制，提升管理精细度；协同效率方面，优化协同机制，持续扩大协同收入。
展望未来发展，公司增长动能强劲，将朝着“成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商”战略目标坚定前行。
二、增加投资者回报
公司高度重视对投资者的合理投资回报，在兼顾可持续发展的前提下，公司利润分配一直采取现金分红方式，分红政策保持连续性和稳定性。
为增强投资者获得感，本着与投资者共享发展成果的原则，公司将增加现金分红的频次。在2024年上半年盈利的前提下，公司拟进行2024年中期现金分红，并简化分红程序，申请股东大会授权董事会制定具体分红方案,提升分红时效性。
未来，公司将进一步统筹好经营发展、业绩增长与股东回报的动态平衡，坚持“长期、稳定、可持续”地回报投资者。
三、加强投资者沟通
公司将持续提高信息披露质量，认真贯彻落实“真实、准确、完整、及时、公平”的信息披露原则，尊重中小投资者，平等对待所有股东，不断增强公司信息透明度与沟通坦诚度，做好公司价值的传递。
2024年，公司将不断拓宽投资者与公司交流沟通的渠道，强化投资者关系管理，建立多层次投资者互动和交流机制，进一步增进广大投资者对公司价值的了解和认同。公司将常态化召开业绩说明会，董事、高级管理人员与投资者实时互动交流；设立专人负责e互动、投资者热线电话和邮箱等，及时回应投资者关切；在官网设立投资者关系专栏，方便投资者查阅公司公告。
四、坚持规范运作
公司高度重视治理结构的健全和内部控制体系的有效性，将持续完善法人治理和内部控制制度，提高公司运营的规范性和决策的科学性。根据相关法律法规，公司陆续对《审计委员会工作细则》《独立董事工作制度》《章程》等制度进行修订完善，持续推动独立董事履职与公司内部决策流程有效融合，充分发挥独立董事的专业性和独立性。
公司连续13年发布《社会责任报告》。在披露的《2023年度社会责任报告》中，已参考编制ESG报告的要求，增加了相关要素内容。2024年，公司将积极研究推动建立健全ESG管理架构与制度体系，推进相关工作，将社会责任、环境和公司的可持续发展相结合，实现社会责任与经济责任的共赢，进一步提升公司价值创造能力。
五、强化“关键少数”责任
2024年，公司将继续积极组织董事、监事和高级管理人员参加各类培训，不断提升自律意识，推动公司规范化运作。公司将持续完善高级管理人员的薪酬激励与约束机制，高级管理人员的薪酬与公司经营业绩、其个人的绩效考核指标完成情况直接挂钩；严格执行高级管理人员的绩效奖金递延支付制度，将高级管理人员的个人发展与公司发展更加紧密地结合在一起。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2024年4月23日
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