华泰证券多项问题被责令整改

华泰证券多项问题被责令改正

江苏证监局于4月19日发布公告，指出在对华泰证券的现场检查中发现其自营业务、跟投业务、客户适当性管理及从业人员资质管理等方面存在多项问题，决定对其采取责令改正的监管措施。

华泰证券需在收到决定书后30日内提交整改落实情况的书面报告。这些问题包括但不限于：自营业务中关联交易把关不严、债券投资风险对冲管控不足导致亏损扩大；对部分客户适当性管理不到位，如向无套期保值需求企业发行挂钩个股收益凭证、向多层嵌套私募基金发行非保本浮动型产品、未充分督促上市公司股东披露减持信息；部分应具备基金从业资格的在职人员未通过相关考试；跟投业务内部控制不完善，未对所有投资项目进行跟投。

近期，券商领域监管风暴持续，多家券商遭到监管处罚。多家券商均受到不同程度的行政监管措施，如立案调查、暂停保荐资格、责令改正、出具警示函等。

此次监管风暴显示监管层对维护市场秩序、保护投资者权益的决心，对券商违法违规行为的处罚力度显著加强。分析人士认为，监管层的首要目标是提升A股投资者的获得感与信心，增强市场凝聚力与公信力，营造有利于股市长期健康发展的环境。这一系列严格监管举措旨在促进券商合规经营，提升风险控制能力，保障金融市场的稳定运行，为投资者创造公平、透明的投资环境。

来源:金融界