香港SFC 1号牌：香港证券交易牌照（香港券商牌照）

证券交易牌照的业务场景是什么？如何申请或收购？需要符合什么条件？下面由仁港永胜讲解专业知识

证券交易类别概述

一、1号牌的业务范围

该类别类似于传统券商的经纪服务，涵盖股权和债券的一、二级市场活动，具体包括：

- 为投资者提供股票及股票期权的买卖经纪服务，例如通过老虎证券、富途牛牛等平台进行的交易。

- 证券的配售和包销，这包括Pre-IPO阶段的承销和包销服务（注意：保荐人功能属于6号牌范畴）。

- 协助客户买卖已上市的交易所或公开市场流通的债券。

- 承销和包销境外债券，如美元债和欧元债（过去几年中，许多房地产和城投平台在境外发债时都利用了1号牌的服务）。

- 为客户提供互惠基金和单位信托基金的买卖服务，这与大陆的养老基金类似。

- 最近新增的功能是交易虚拟资产，例如USDT（传统1号牌需向证监会申请升级此功能）。

二、大1号牌与小1号牌的差异

目前，SFC已不再发放新的小1号牌。大1号牌被允许直接管理客户资产，而小1号牌则不能。在保证金方面，大1号牌需维持至少400万港币的银行保证金，而小1号牌则只需50万港币。小1号牌的客户不能在其平台开户、存款或下单交易，但可以通过与券商合作合法分享佣金，这种模式在国内属于灰色地带，但在香港只要获得小1号牌就是合法的。然而，证监会现已停止接受小1号牌的申请。大1号牌的功能与国内正常券商相似，包括证券交易和配资业务。

三、大1号牌的功能权限详解

普通的大1号牌有权进行股票和债券的一级承销和包销业务。交易权（Trading rights）需要在港交所开通，涉及50万港币的开通费用和3000万港币的银行存款保证金（开通后可作为运维费或减资）。拥有交易权意味着可以为个人客户提供股票、期权和债券的买卖服务，客户可以直接在平台开设证券账户、入金和下单。为了实现这些交易，持牌公司需要拥有IT系统（可以是自研、外包或租赁的）。大1号牌的权限还包括是否提供融资融券加杠杆服务（即Margin权限）。最近，证监会还新增了虚拟资产交易权，允许为个人客户提供虚拟资产的买卖服务（如USDT），但交易数据需要与7号牌公司（如Hashkey Pro）连接才能实现虚拟资产的经纪业务。

展开全文

四、获取SFC 1号牌的途径

想要在香港获得外汇交易牌照，通常有两种方法：一是通过证监会（SFC）直接申请香港证券交易牌照，这是目前主流的方式；二是收购一家已经持有证券交易牌照的公司。申请流程包括条件补充、材料提交、审核（主要考察财政状况、人员资历和信誉）和牌照发放。若选择收购方式，则需要对目标公司进行前期审查，确保其在反洗钱、债务和法规方面没有问题，并协助客户完成后续的过户和监管部门审批等手续。

五、申请或收购牌照的服务费用

在申请或收购牌照过程中，专业的服务机构可以提供一站式服务，包括协助客户办理董事合规更正、撰写商业计划书和运营方案、准备申请材料、撰写反洗钱和反恐怖组织融资条例及日常操作方案等。同时，在申请过程中负责回答监管部门的问题，并提供其他必要的文案和说明。若选择收购牌照，服务机构还可以利用其平台资源搜索合适的标的公司，并协助客户进行前期的审查、面谈、尽职调查和最终的协议准备等工作。

六．香港SFC1号牌需要条件

香港1号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港1号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港公司，或者在香港注册处注册的外国公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事，负责人员等。

七．如何申请或者并购SFC1号牌

想要持有香港证券牌照一般有两种方案：

3.1．是通过证监会（SFC）申请香港证券牌照;

3.2．是直接并购一家持有证券牌照的公司

I. 并购香港1号牌照办理流程：

1、准备符合上述要求的申请材料。

2、提交材料到香港证监会。（主要考察公司的人员，财政状况，履行义务的能力，稳健程度）

3、发牌之后，还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

II. 申请香港1号牌照办理流程：

1、条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请；

2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；

3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；

4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港1号牌照。

八．申请或者并购牌照费用

I. 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：

1、协助客户办理董事办理合规更正；

2、撰写的商业计划书、运营方案以及合规方案；

3、准备与撰写申请材料；

4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；

5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。

6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

II. 协助并购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的标的：

1. 通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净

3. 协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5. 协助客户准备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7. 协助客户进行税务、银行账户、注册处等过户

如欲查询更多有关香港SFC 1号牌：香港证券交易牌照的资料，请与我们的专业顾问联络，我们将为您提供免费咨询服务。