2024证券业“强监管年“！违规券商营业部踩线盘点，财信证券年内再领罚单

近日，财信证券营业部收到了年内第二则罚单。

9月26日，根据吉林证监局公告，财信证券长春营业部存在三项违规：

一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。

二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。

三是在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险。

此前7月15日，财信证券重庆新溉大道证券营业部也收到了重庆证监局的罚单。根据公告，该营业部存在两项违规行为：

一是在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任。

二是对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。

需要关注的是，财信证券当前在上交所的IPO项目审核状态为“中止“，具体中止原因是因为其合作会计师事务所，天职国际会计师事务所对在江西奇信集团股份有限公司（简称：奇信股份）年报审计中未勤勉尽责，存在伪造、篡改、毁损审计工作底稿的情形。当前已被证监会暂停从事证券服务业务6个月。

作为拟IPO的券商，除了监管问题外，财信证券2024年还面临营利均下滑的问题。根据财信证券披露的2024年中报，报告期内，财信证券营业总收入14.45亿元，同比下滑7.83%，营业利润5.85亿元，同比下滑13.33%。

合规管理失控，人员管理不当是券商营业部容易触的“红线“，据统计年内已有26家券商营业部遭罚。除了财信证券，国融证券、中泰证券、中国银河旗下营业部年内业也均2次收到罚单。

其中国融证券的罚单主要涉及投顾业务违规。

中泰证券营业部2次收罚单均是因为营业部人员管理不到位。

中国银河营业部同样也是因为合规管理存漏洞，年内收到了两张罚单。

来源：金融界