吴坚挥别西南证券：一位资本市场老兵，解甲归田！

夕阳西下，位于江北嘴的西南证券（600369.SH）总部大楼，迎来了告别时刻。

一位在中国资本市场搏杀三十多年的老兵，解甲归田了。

2024年8月30日晚间，西南证券公告称，董事长吴坚到龄退休，已经递交了辞呈。

从2014年2月只身前往西南证券担任副总裁，到2016年3月提拔为总裁，再到2021年9月担任董事长，吴坚人生中最宝贵的十年，都在西南证券度过。

如今，吴坚要挥别他战斗十年的地方了。吴坚的离去，给资本市场留下了一个时代的背影。

（一）

多年以后，那位央媒驻渝记者都会回想起那顿满月酒时的场景，那是他的高光时刻，风尘仆仆的吴坚赶到五里店来参加他儿子的满月酒。

那位央媒驻渝记者说，吴坚很念旧，他认识吴坚的时候，吴坚还是重庆渝富公司副总经理。

这么多年的交道打下来，当他鼓足勇气邀请吴坚参加儿子的满月酒，吴坚答应了，最后也如约而来，送上了祝福。

这位驻渝记者感慨，吴坚的到来，瞬间让他那个两桌的宴席提高了一个档次。

这一顿满月酒，宾主尽欢。

这位央媒驻渝记者的儿子，后来一帆风顺，他就读于江北新村同创国际小学时，经常考全年级第一名，最后以江北区第一名的竞赛成绩保送到巴蜀最好的竞赛班，不出意外的话，过几年巴蜀中学校门口的光荣榜上，会有这位央媒驻渝记者儿子的名字。

（二）

重庆上市公司的老三家，分别是渝钛白、渝开发、西南药业。

这三家上市公司当年的董事长和董秘，有不少仍然记得那个叫做“小吴”的年轻人。

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1992年前后，“小吴”在重庆市体改委的经济协调处工作，他的工作就是推动企业上市。

西南药业是一家国有企业，当时的董事长是一位上海人，他一直搞不清楚上市的好处，“小吴”就三天两头地去游说他，做政策宣讲。

渝钛白是一家中外合资企业，董事长见多识广，知道股票上市的好处，有主动上市的意愿，“小吴”的工作就比较好开展，推进上市就比较顺利。

当年重庆资本圈大佬们口中的“小吴”，就是吴坚。

那个时候的“小吴”，犹如布道者一般，拼命给重庆企业讲上市的好处。当时的股市还是审批制，每个省市都有相应的上市指标，资本圈的一些大佬对于“小吴”的印象是：发自内心地喜欢这个工作，谈起资本市场来眼睛里有光。

据说当年的“小吴”，把新华书店和重庆图书馆里所有关于证券的书，都读过一遍，如饥如渴地汲取着证券知识。

（三）

重庆许多老股民记得，2001年前后，雾都宾馆旁边的一幢小楼里，一个台湾老板成立了一个恒生指数的模仿盘。

放在今天，那就是一个杀猪盘。

台湾老板自己模拟恒生指数的涨跌，还开发出一系列衍生品，赚得盆满钵满，重庆乃至成都的一些老股民，亏了不少钱。

有一天，一些执法人员和公安人员犹如神兵天降，破门而入，控制住了从事非法证券交易的人员，冲在最前面的是清一色的年轻人，其中有一个人叫吴坚，他当时的职位是重庆证监局稽查处主持工作的副处长。

根据一些老股民的回忆，吴坚应该管过1-2年的稽查工作，主要职责是打击辖区内的一些非法证券交易。

这一段经历，可能对吴坚影响非常大，他后来做任何业务，总是把合规摆在第一位，在重庆渝富公司时如此，在西南证券时亦如此。

（四）

十多年时间过去了，四川奇峰实业集团董事长叶文金应该还忘不了，那个叫吴坚的男人。

“吴坚和重庆渝富公司那一帮人，很难对付！”叶文金曾经亲口这样说道。

当年的叶文金，曾经主导四川奇峰实业集团联合成都另一家房地产企业拿下ST东源的第一大股东，当年的叶文金意气风发，但后来遭到了重庆渝富公司的狙击。

重庆渝富公司方面狙击的逻辑是，四川奇峰实业集团不是一个实力雄厚的投资者，四川奇峰实业集团在四川开发了一些楼盘，但楼盘的体量都很小，基本上没有什么品牌知名度，因此，重庆渝富公司不愿意将ST东源这一个壳，拱手交到四川奇峰实业集团手中。

由此，双方在资本市场上演了一出攻防大战。

最后，四川奇峰实业集团角力失败，把ST东源的股份出让给黄红云的金科股份。

历史的巧合在于，重庆渝富公司当年参与保壳ST东源和ST重实，派出吴坚担任ST东源董事长、杨雨松担任ST重实常务副总经理，这两个公司后来都顺利重组，ST东源成为了金科股份，ST重实成为了中交地产，而吴坚和杨雨松，多年后还会在西南证券重逢，成为并肩作战的搭档。

（吴坚的资料图，图片来源：财联社）

（五）

2008年1月，ST长运连续45个涨停，是当年中国资本市场上最波澜壮阔的一幕。

一年后，ST长运正式更名为西南证券。

更名的那一天，是西南证券完成借壳上市的首日，西南证券在江北区的君豪大饭店举行了一个答谢仪式，当时，重庆所有上市公司要么是董事长，要么是董秘，都悉数到场了的，场面之盛大可谓是空前绝后。

吴坚那一天也到场了，他当时的身份是重庆渝富公司副总经理、西南证券董事。那一天，吴坚的脸上，笑容特别灿烂。

有一种说法是，重庆渝富公司重组了多家上市公司和多家金融机构，其中最漂亮的一个方案，当属西南证券。

回顾西南证券的借壳上市路，异常艰辛。

一位西南证券高层干部在参与化债重组时，多次恳请重庆地区各个部门鼎力相助，她说出的话是“这是西南证券的生死存亡时刻，一定要把西南证券救活，西南证券是懂得感恩的”。

有一个未经证实的传闻是，为了西南证券顺利上市，重庆有几位大佬经常入住北京金融街旁的一个酒店，拜会相关政府部门及中国建银投资公司。这几个人的名字是：黄奇帆、崔坚、林军、吴坚。这几个人，在西南证券借壳上市过程当中，发挥了至关重要的作用。

（六）

吴坚没有想到，他和西南证券的缘分远远不只是当董事。

2014年2月，吴坚调任西南证券，第一个职务是副总裁，分管新三板。

当时的新三板，成为了西南证券的拳头业务，2014年，西南证券推荐了15家企业挂牌新三板，其中湘财证券是新三板第一家挂牌的金融机构。2015年，西南证券推荐了83家企业挂牌新三板。2016年，西南证券推荐了156家企业挂牌新三板。截至2016年末，西南证券累计推荐到新三板挂牌的企业数量，排名全行业第12位。

2016年3月，吴坚由于成绩突出，升任西南证券总裁，但没有想到的是，他很快被迫扮演起了一个“救火队员”的角色。

2017年5月，西南证券因卷入九好集团忽悠式重组案和大有能源违规案而收到了两份《行政处罚决定书》，公司及其相关负责人合计被罚3695万元。

投行业务遭到重创，让西南证券伤筋动骨，也让吴坚领会了一点——“西南证券要坚持长期主义，做长期且正确的事情。”

在西南证券一位资深员工的眼中，吴坚在担任总裁期间，一方面重组了资管部门、投资部门和投行部门，另一方面加强了绩效考核，进行精兵简政，员工数量从2016年末的3311人，下降到2020年末的2346人。吴坚在担任董事长期间，做了一个重大的战略转型，他要求西南证券深度参与到重庆33618的产业布局当中，深度参与重庆一些国企的资产重组和债务重组，深度介入了重庆一些项目的募投管退当中。

据说，西南证券在重庆做的一些项目，初期不赚钱甚至要倒贴钱，但只要坚持下去，长远来看大概率会有丰厚的回报。

吴坚有一个观点是，产业是根基，金融是附着在产业上面的，只要重庆33618的产业布局能够实现，深度参与的西南证券，将来的体量自然会大很多。

（七）

西南证券的一位资深员工，讲过一个故事。

他说，有个西南证券的员工早上在食堂吃早餐，只吃蛋白不吃蛋黄，直接把蛋黄扔在餐盘里倒掉。吴坚发现后，很生气，公开批评这种浪费的习惯。这个员工背后吓出一身冷汗，根本没有想到大领导会关注这样一件小事。

吴坚的观点是，以小见大，不能把这种铺张浪费的习惯带到西南证券来。

据说，吴坚平时态度和蔼，说话的时候没有架子，但吴坚批评人的时候，面色严肃，语气凌厉，毫不留情，给人非常大的压迫感。

西南证券有不少中层干部，都挨过吴坚的批评，有人私下形容“发起火来的吴坚，是一头老虎。“

（八）

吴坚1964年出生，今年已年满60岁。

2024年7月，黄桷树财经曾在一次公开场合遇到吴坚，问他，退休后准备干些什么？吴坚当时笑了笑，回应说“到时候再说，估计要花些时间陪家人。”

据一位跟吴坚相识多年的金融圈大佬介绍，像吴坚这个级别的大佬，工作期间家庭是他为中心，妻子买菜做饭洗衣做好后勤工作，吴坚一心扑在工作上面；当他们退休后，会把主要的精力拿来陪家人，以补偿工作几十年来对家庭的亏欠。

吴坚的微信头像是一个蓝天白云草坪的图片，微信朋友圈的封面图是一种红色的花朵，估计他应该喜欢大自然，应该喜欢种花养草吧。

遥想2006年，黄桷树财经第一次见到吴坚，当时的他，满头黑发，意气风发，2024年，再一次见到他时，两鬓已是斑白。

吴坚在西南证券的十年，是他职场的最后十年。

这一段时间的他，劳心劳神，做了一些极具挑战性的工作，其中的冷暖，不足为外人道也。

成效如何呢？

西南证券的自营业务，2023年已经能贡献2个亿以上的净利润，但还需要看未来三五年内，投行部门能否重新擦亮并购重组的金字招牌，以及西南证券的其他业务板块能否强势崛起。

吴坚肯定发自内心地相信，西南证券正走在一条正确的道路上，伴随着重庆打造西部金融中心，西南证券的崛起指日可待！