财通证券荣膺“基金投顾机构金牛奖”

2024年7月12日，由中国证券报主办的2024基金业投教创新论坛暨第二届基金投顾金牛奖颁奖典礼在上海举行。财通证券凭借高质量发展的态势，荣获重磅奖项“基金投顾机构金牛奖”。

“金牛奖”由中国证券报主办，是中国资本市场和资管行业最具权威性和影响力的重磅奖项之一。此次获奖，不仅是对财通证券基金投顾业务在专业实力与服务质量上的高度肯定，也标志着财通证券在财富管理转型的道路上迈出了坚实的一步。

探索：践行金融为民，走高质量发展之路

新“国九条”提出从规模导向向投资者回报导向的转变，标志着从顶层设计上推动财富管理业务模式从卖方代理模式向买方投顾转型，为买方投顾的发展提供了沃土。

买方投顾模式由财富管理机构基于资产管理机构的底层产品为客户提供资产配置方案，促使资产管理机构、财富管理机构、客户三方成为利益共同体。这是践行金融工作政治性和人民性、实现共同富裕的必然要求，也是分配机制完善、社会和文明进阶在金融领域的重要体现。

财通证券首次提出并持续探索了一条可复制的买方投顾发展之路——围绕四大方向（零售、机构、渠道、同业）、八大举措（信托投顾、产品投顾、私行投顾、机构投顾等）、三大业务模式（信托专户投顾、产品专户投顾、授权账户投顾）精耕细作，致力打造行业财富管理转型的示范案例。

实践：与时代同向、与客户同行

财富管理机构是连接客户和资本市场的重要桥梁，提升客户获得感和满意感，要求金融机构强化“以客户为中心”的服务理念，通过投资研究和投顾服务双轮驱动，以强大的产品力、创新力，为不同群体提供有层次、差异性的金融服务。

在投资研究方面，财通证券始终认为“投”是“顾”的前提，“顾”改善“投”的结果，扎实做好资产配置研究工作是服务客户的基础。财通证券基金投顾始终坚持“回撤至上+多资产配置”的财富管理文化，立足于各种底层策略工具的基本功研究，构建以客户需求为中心，多资产、多策略、多层次的投研体系。

在客户服务方面，紧盯共同富裕目标，聚焦“扩中”“提低”，加大具有特色的普惠性、稳定性产品开发供给力度。提低方面，重点推出货币增强、固收增强、权益优选等1000元起的标准化策略。扩中方面，推出财富管理服务信托、家庭服务信托服务，满足中等收入客户投资需求。

同时，在做好风险防控的前提下，财通证券还积极探索通过模式创新、服务创新、产品创新等，为更多用户解决“痛点”和“难点”。例如，针对民营企业、上市公司等理财需求，推出企业财富管理服务信托+投资顾问服务模式，帮助企业创利增收、纾困解难。针对高净值客户，推出家族信托+投资顾问服务模式，帮助实现家族财富的代际传承，同时引导慈善捐赠，通过第三次分配践行“达则兼济天下”的初心。

自展业以来，财通证券基金投顾三大权益策略连续几年跑赢同期公募股票型FOF基金的第一名（数据来源：wind和天天基金）。落地首单投顾型个人财富管理服务信托、首单投顾型上市公司财富管理服务信托，并且实现数笔服务资产过亿，实现了买方投顾规模的逆市增长，极大地拓宽了业务未来发展的想象空间，引领买方投顾业务向更多元化、更高质量的方向迈进，得到行业各方认可，多次获权威主流媒体关注报道。

展望：生产关系的重大变革，催生财富管理新质生产力

买方投顾的到来，本质上是生产关系和产销关系的全面升级。这种重大变革势必会成为财富管理领域的新质生产力，趋势不可阻挡，对财富管理影响深远。传统卖方代理模式，证券公司经营业绩和客户体验难免受到金融周期波动的影响，买方投顾模式能够帮助金融机构和客户穿越牛熊，壮大耐心资本力量。

三十多年来，财通证券牢记金融服务实体经济根本宗旨，在“专业”上始终坚守初心使命，旗下子公司永安期货、财通资管、财通基金分别在期货、固收、权益等细分资产形成特色优势。此次荣膺“基金投顾机构金牛奖”，标志着财通证券在资产配置层面形成一定优势。

展望未来，财通证券将肩负好使命担当、做好“看门人”、履行好社会责任，携手与同业共同推动行业高质量发展，充分履行国有金融机构在服务大局和共同富裕建设中的责任和担当，为投资者的信任奉献回报。 文/李楠

（本文不构成投资建议，投资者需持续注意市场风险，根据自身配置偏好作出选择。基金有风险，投资需谨慎。）

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