国开电大《证券投资理论与实务》形考任务参考答案
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有价证券是实体资本的一种虚拟形式，本身不具有价值。
对
错
基本面分析主要适用于周期相对短的证券价格预测。
对
错
受社会经济发展战略支持的公司更具有长久的投资价值。
对
错
信用交易方式下，股票的买卖者不使自己的资金，而通过交付（ ）得到证券公司或金融机关的信用，即由证券公司或金融机关垫付资金，进行的买卖的交易。
定金
保证金
准备金
备付金
（ ）是由经纪人、证券商组成，进行证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。
场外交易市场
第四市场
第三市场
证券交易所
大规模减税一般会促使股价
不变
上涨
展开全文
不能确定
下跌
目前，我国债券的种类比较多，其中风险最小，安全性最好的要属（ ）
政府债券
金融债券
公司债券
企业债券
（ ）不是证券发行市场的主要当事人。
监管者
投资者
中介商
发行人
（ ）不属于场内交易程序的六个程序。
过户
拍卖
委托
开户
下列品种中，属于有价证券的是
发票
债券
收据
存单
证券投资是（ ）投资的重要形式。
理性
非理性
间接
直接
债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内（ ）的有价证券
支付利息
还本付息
上市流通
偿还本金
（ ）又叫二级市场，是供投资者买卖已发行证券的场所。
债券市场
流通市场
发行市场
股票市场
基本分析的内容主要包括（ ）。
行情数据分析
宏观经济分析
行业分析
公司分析
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（ ）是直接融资的工具。
公司债券
储蓄存单
定期存单
货物凭证
股票
路演询价包括（ ），是发行人向投资者询价的方式。
上网定价发行
网上路演
现场路演
法人配售
根据运作和变现方式，投资基金可分为（ ）。
契约型基金
封闭型基金
公司型基金
开放型基金
证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
债券
股票
有价证券的衍生品
基金
通货膨胀会使股票价格上涨，绝对对证券市场有利（ ）
对
错
上市公司质量与经营效益，是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。
对
错
证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。
对
错
股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。
对
错
证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得
对
错
汇率上升，本币贬值，企业出口型的盈利将增加。
对
错
货币政策的目标总体上包括：稳定币值（物价），充分就业，经济增长，国际收支平衡
对
错
投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机
对
错
政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长
对
错
市场中的所有投资者都可以分为多方和空方两种。
对
错
对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（ ）
回避法律风险
A、B都是
钻法律法规条文的空子
避免购并公司形象的损害
道氏理论认为（ ）是最重要的价格
最高价
开盘价
最低价
收盘价
与基本分析相比，技术分析的优点是（ ）
能够比较全面地把握证券价格的基本走势
同市场接近，考虑问题比较直观
考虑问题的范围相对较窄
进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
反映公司负债的资本化程度的指标是（ ）
资本固定化比率
资本化比率
固定资产净值率
资产负债率
为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（ ）战略
垂直整合
水平式整合
下游整合
上游整合
在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）
实行员工持股计划(ESOP)
进行管理层收购（MBO）
财产锁定
股份回购
在我国，证监会属于( )管辖。
国务院
中国人民银行
国家主席
人大常委会
技术分析理论认为：市场过去的行为（ ）
对预测未来的走势无帮助
完全确定未来的趋势
无关，因为无规律
可以作为预测未来的参考
道氏理论指出股价在一定时间内可分为（ ）趋势。
主要趋势、日常波动两种
主要趋势、次要趋势、短期趋势三种
主要趋势、次要趋势两种
主要趋势、次要趋势、日常波动、无序波动四种
根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
公正公平原则
独立诚信原则
谨慎客观原则
勤勉尽职原则
一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）
指标类
形态类
K线类
切线类
波浪类
具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（ ）
菱形
矩形
楔形
三角形
旗形
反映公司资本结构的指标有（ ）
股东权益与固定资产比率
股东权益周转率
股东权益比率
资产负债比率
长期负债比
据《中华人民共和国证券法》规定，下列各项信息中属于内幕信息的有( )
公司债务担保的重大变更
公司分配股利或者增资的计划
上市公司收购的有关方案
公司股权结构的重大变化
上市公司发行债券后，下面（ ）几个财务指标是上升的。
负债总额
总资产
资本固定化比率
资产负债率
道氏理论将价格波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。
对
错
技术分析的三大假设是市场行为包含一切信息，股价沿趋势移动，历史会重演
对
错
证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题。
对
错
技术分析适用于长期的行情预测（ ）
对
错
通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生
对
错
净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高
对
错
当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。
对
错
根据波浪理论，完整的波动周期上升是8浪，下跌是3浪。
对
错
趋势线越陡，支撑或压力作用越强。
对
错
金融期货于1972年5月16日诞生于( )商品交易所
美国纽约
美国洛杉矶
美国华尔街
美国芝加哥
纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于( )人
5000
1000
500
100
马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是（ ）
投资者对证券的收益和风险有相同的预期
投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
市场没有摩擦
（ ）是影响债券定价的外部因素。
市场性
通货膨胀水平
拖欠的可能性
提前赎回规定
（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
中性
弹性
扩张性
紧缩性
现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立。
1953
1952
1950
1951
标准·普尔公司表示A级债券的符号是（ ）
Aaa Aa A
Aaa Aa a
A3 A2 A
AAA AA A
某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（ ）
15
30
25
20
某投资者购入1股A公司的股票，购入价为100元，同时购入该股票的1股看跌期权，执行价格为100元，期权费为10元，1年后到期。如果一年后股票市价为50元，则该投资组合的净损益为（ ）元。
-10
-40
40
10
构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为（ ）。
市场时机选择原则
良好市场性原则
流动性原则
本金安全性原则
上市公司申请发行新股必须具备的条件有（ ）
与前一次发行股份的时间间隔在一年以上
公司在最近三年内连续盈利
公司股东在近三年内没有重大违法行为
前一次发行的股分已募足
按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（ ）
利率类衍生工具
股票类衍生工具
货币类衍生工具
商品类衍生工具
技术分析流派的主要理论假设是（ ）
市场总是错误的
市场是弱有效的
价格沿趋势移动
市场行为包含一切信息
历史会重复
下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有( )。
流动比率
存货周转率
速动比率
股东权益比率
对于发展中国家，由于其发展潜力大，所以经济发展速度越快越好
对
错
证券组合管理的具体内容包括：（ ）
操作
计划
选择时机
选择证券
监督
股价的波动是确定性的。
对
错
股票是一种有偿还期限的有价证券。
对
错
处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者投资，而不适合投机者
对
错
当处于高通货膨胀时，即便GDP在增长，也必须实行紧缩政策
对
错
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨 慎客观、勤勉尽职、公正公平。
对
错
中央银行提高再贴现率，将提高货币供应量
对
错
企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。
对
错
购买10年期国债属于长期投资。
对
错
周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张。
对
错
年通长率低于10%的通货膨胀是（ ）通货膨胀
温和的
恶性的
严重的
疯狂的
证券分为公司证券、金融机构证券和政府证券，是按照（ ）进行分类的。
证券的性质
证券的收益
发行主体
证券的发行地域
关于期权合约有效期限以下说法正确的是( )
合约有效期限不超过6个月
合约有效期限一般不超过3个月
合约有效期限为3个月，可表示为1月循环、2月循环、3月循环三种方式
合约有效期限一般不超过9个月
（ ）是股票家族中最基本、最重要的成员，享有公司经营管理和公司利润、资产分配上最基本的权利。
普通股
优先股
非流通股
流通股
以下不属于金融期货品种的是( )
外汇期货
股票指数期货
利率期货
股票期货
股票具有（ ）的特征。
无偿还期限
非盈利性
提前偿还性
股东结构不可改变
以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是
虚拟资本
货币资本
生产资本
实际资本
风险是证券投资损失的（ ）
可能性
必然性
效益性
时效性
反映公司获利能力的指标有（ ）。
总资产周转率
主营业务利润率
速动比率
应收帐款周转天数
股票在会计上被分类为流动资产，是基于它的（ ）
流动性
波动性
风险性
收益性
技术分析的理论基础是（ ）。
市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
经济分析、行业分析、公司分析
用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（ ）
主营业务收入增长率
总资产周转率
存货周转率
固定资产周转率
国际投资资本与（ ）共同组成国际资本。
国际股票
欧洲美元
国际投机资本
欧洲债券
使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（ ）
宏观调控下GDP减速增长
转折性的GDP变动
高通胀下GDP增长
持续、稳定、高速的GDP增长
（ ）和银行存款都体现一种债权、债务关系，两者的相似之处是都可到期收取预定的本金和利息。
权证
基金
债券
股票
采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（ ）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。
不同投资者申报的价格
同一价格
不同的价格
发行人和主承销商事先确定的发行底价
股票具有（ ）的特征。
非盈利性
提前偿还性
股东结构不可改变
无偿还期限
为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定
财政政策
产业政策
价格政策
货币政策
经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为（ ）。
相关指标
滞后性指标
同步性指标
先行性指标
以下不是证券投资的功能的是（ ）
资本均衡分布功能
资本配置功能
资本集聚功能
实现宏观调控功能
（ ）又称为初级市场，它是股份有限公司发行股票、筹集资金、将社会闲散资金转化为生产资金的场所。
股票市场
流通市场
债券市场
发行市场
首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（ ）
每股筹资产活动的现金流量
存货周转率
资产负债率
应收帐款周转率
证券投资非系统性风险包括（ ）。
企业财务风险
企业道德风险
企业经营风险
流动性风险
影响股票投资价值的因素包括（ ）
公司资产重组
公司净资产
公司股份分割
行业因素
公司盈利水平
政府促进行业发展的手段主要有（ ）
优惠税法
政府投资
补贴
限制外国竞争的关税
保护某一行业的附加法规
中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（ ）
窗口指导
信用条件限制
直接干预
规定利率限额与信用配额
道义劝告
反映股东权益的收益水平的指标是（ ）
股东权益收益率
普通股获利率
资产收益率
股东权益周转率
开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（ ）
从消化功能上讲，要做到充分消化
从法律制定上讲，要做到有法可依
从融资功能上讲，要做到有限融资
从监管功能上讲，要做到全面监管
下列哪些属于金融期货交易的特征（ ）
公开竞价
实物交易
合约标准化
交割期限规格化
根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ ）
百分比线
扇形线
速度线
通道线
据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）
A、B均取消法人资格，组成一家新公司
B公司继续存在，A公司取消法人资格
A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
A公司继续存在，B公司取消法人资格
成熟期的行业盈利很大，投资风险也相对较高。
对
错
基本面分析的核心要素是
公司股票价格振幅
公司股票价格轨迹
公司预期收益
公司股票成交量
封闭式基金的价格可以分为（ ）。
赎回价格
交易价格
申购价格
成交价格
发行价格
一国经 济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大
对
错
阳线表示当天的收盘价低于当天开盘价。
对
错
在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）
竞价拍卖法
净资产法
市盈率法
现金流量法
公司分析的侧重点主要包括（ ）
公司经营管理能力分析
财务状况和经营业绩分析
发展潜力和潜在风险分析
公司竞争能力分析
公司竞争能力分析
当通货膨胀严重时，中央银行可降低存款准备金率
对
错
股票反映的是投资关系而不是借贷关系，股东可以在证券流通市场上转让股票，抽回资金.。
对
错
证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种正相关关系
对
错
市盈率是指在一个考察期内，股票的（ ）和每股收益的比例
价格
价值
收入
利润
基本分析的缺点主要有（ ）
对市场长远的趋势不能进行有益的判断
预测的时间跨度太短
考虑问题的范围相对较窄
预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低
确定基金价格最根本的依据是其盈利水平和市场利率
对
错
技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。
对
错
股票的转让只意味着公司股东的改变，并不减少公司资本。
对
错
证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。
对
错
组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。
对
错
在波浪理论中，一般第（ ）浪是最长的推动浪
第七浪
第一浪
第五浪
第三浪
理性的证券投资过程通常包括以下几个基本步骤：信息资料的收集与整理，案头研究，实地考察，形成分析报告
对
错
一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（ ）型的行业进行投资。
防御
初创
周期
增长
当社会总需求不足时，使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。
对
错
心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）
对市场供求均衡状态偏离的调整
对市场心理平衡状态偏离的调整
对价格与价值偏离的调整
对价格与所反映信息内容偏离的调整
一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性越小
对
错
大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（ ）
旗形
菱形
喇叭形
楔形
基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”
对
错
证券从业人员的行为准则规定内容包括( )
保证性行为
禁止性行为
道德性行为
自律性行为
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有 ( )
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
流动性资产占净资产的比例不得低于50%
证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
证券公司负债总额与净资产之比不得超过10%
封闭式基金的价格决定与开放式基金的价格决定基本一致
对
错
切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（ ）
垂直向上方向
上升方向
下降方向
垂直向下方向
水平方向
总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。
对
错
反转突破形态有（ ）
三角形底（顶）
头肩形底（顶）
圆弧底（顶）
多重底（顶）
平底（顶）
如果债券的市场价格下降，则其到期收益率也随之下降
对
错
公司的技术水平是决定公司竞争地位的首要因素
对
错
一国资本市场对外开放，本币汇率上升，本国证券市场价格上升
对
错
公司分析主要包括经济分析、行业分析、公司分析三个方面的内容
对
错
存货周转率是反映公司偿债能力的指标
对
错
组建证券投资组合时要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。
对
错
中央银行采取紧缩性的货币政策时，会从多方面促使股价下跌
对
错
同步指标反映出的国民经济的转折点一般要比实际经济活动晚半年
对
错
一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价
对
错
资产负债表是反映公司在某一特定日期财务状况的动态报告
对
错
把股票分为普通股和优先股的依据是
是否记载股东姓名
是否允许股票上市
票面是否表明金额
股东享有权利的不同
（ ）的松紧直接关系到证券市场资金量的多少和利率的高低。
税收政策
财政政策
货币政策
经济政策
我国证券交易所A股交易采取（ ）方式。
即时交割
次日交割
例行交割
当日交割
以下不属于债券发行价格方式的是（ ）。
溢价发行
上网发行
折价发行
平价发行
下列品种中，属于资本证券的是
认股权证
提单
支票
存单
（ ）是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。
股票
债券
权证
投资基金
证券发行市场又称
一板市场
二级市场
一级市场
二板市场
我国证券业中，行业性自律性组织是指( )
证券登记结算公司
证监会
证券业协会
证券交易所
移动平均线是由（ ）发明的，它是描述股价运行趋势轨迹的一条均线。
科特勒
泰勒
美国的葛兰维尔
美国的穆迪
在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（ ）阶段。
萧条
衰退
复苏
繁荣
由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（ ）。
平衡型组合
指数型组合
增长型组合
收入型组合
收入型证券的收益几乎都来自于（ ）
债券利息
优先股股息
基本收益
资本利得
长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ ）。
财务结构
经营效率
资本结构
偿债能力
下面（ ）属于影响债券定价的外部因素。
基准利率
市场利率
外汇汇率风险
通货膨胀水平
拖欠的可能性
债券与股票的区别包括（ ）
投资动机不同
承担的风险不同
收益不同
期限不同
中央银行经常采用的一般性政策工具是（ ）
公开市场业务
直接信用控制
间接信用控制
再贴现政策
法定存款准备金率
分析行业一般特征的主要内容包括（ ）。
行业文化的分析
行业与经济周期关联程度的分析
行业生命周期的分析
行业经济结构的分析
如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高
对
错
通常，利率水平的变化主要影响着人们的（ ）行为
投资
储蓄
消费
就业
证券市场中介机构主要包括（ ）
证券交易所
证券服务机构
证券公司
证券登记结算机构
增长型证券组合在分析中必须要用到的工具有（ ）
β值分析
道氏理论
γ值分析
预期收益率
标准差
下面关于期权与期货的关系的描述中，正确的是( )
期货可以买空卖空，而期权则不可以
期货和期权的买卖双方都需要缴纳保证金
商品期货合约的交割标的实物，但是期权交割的标的是期货合约
期货买卖双方的权利是对称的，但期权的买卖双方的权利则不是对称的
毒丸策略包括（ ）
人员毒丸计划
负债毒丸计划
资产毒丸计划
股票毒丸计划
反映公司偿债能力的指标有（ ）。
利息支付倍数
速动比率
流动比率
应收账款周转率和周转天数
股东权益比率
收购的支付方式包括（ ）
用现金购买股票
用股票交换股票
用现金购买资产
用股票购买资产
下列形态属反转突破形态的是（ ）
双重顶（底）
圆弧顶（底）
头肩顶（底）
三重顶（底）
市盈率越低的股票，其投资价值就一定会越大。
对
错
衡量公司盈利能力的指标有（ ）
主营业务利润率
销售毛利率
股东权益收益率
资产收益率
销售净利率
技术分析的要素有（ ）
量
空
时
价
十字线上影线越长，表示卖压越重；下影线越长，表示买方旺盛。
对
错
助涨助跌性是移动平均线的特性之一
对
错
以下属于宏观基本面分析的因素的是
通货膨胀、利率、汇率、货币供应量
重大国际政治事件、“贸易战”等重大经济摩擦
货币政策、财政政策、产业政策等经济政策
社会经济发展战略
资产负债表是反映公司资产与负债之间的平衡关系
对
错
头肩形是一种反转形态，但也可被视 为整理形态。
对
错
上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将降低。
对
错
道氏理论认为，市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为。
对
错
在波浪理论考虑的因素中，形态是最为重要的。
对
错
按照我国《公司法》的规定，“购并”这一概念主要包括（ ）两种方式。
股权购买
吸收合并
资产购买
新设合并
股票的发行和交易应遵循的原则是（ ）。
公平
公开
公正
诚实信用
按照购并方式是否公开进行分类，可以分为( )
非公开收购
股份购并
公开收购
现金购并
目标公司价格确定的方法主要有（ ）
现金流量法
收益资本化法
净价收购法
净资产法
( )不得招聘为证券交易所的从业人员
被辞退的国有企业工作人员
被开除的国家机关工作人员
因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
被解聘的证券公司从业人员
股票价格指数的编制步骤可分为（ ）
指数化
确定样本股
计算计算期平均股价并作修正
选定基期并计算平均股价
从程度上划分，通货膨胀有（ ）等几种
严重的
被预期
温和的
恶性的
未被预期
以下属于普通股优点的是
发行普通股筹资没有固定的股利负担
普通股具有杠杆作用
发行普通股可以增强公司的举债能力
普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响
投资基金的收益来源主要包括（ ）。
资本利得
利息收入
资本增值
股价收入
财政政策的种类大致可以分为（ ）
紧缩性
弹性
扩张性
中性
证券公司担任上市推荐人应符合的条件有（ ）
注册资本在10亿元以上
具有股票主承销商资格
具有交易所会员资格
最近一年内无重大违法、违规行为
证券信用评级功能有（ ）
有利于债券价格均衡定位
降低投资风险
有利于规范交易管理
降低筹资成本
下列哪些属于期货交易的经济作用（ ）
套期保值，分散风险
价格发现功能
扩大市场流通量
提高经济效益
在组建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）
证券的价位
投资多元化
证券的业绩
投资时机的选择
个别证券的选择
金融衍生工具的基本功能有（ ）
价格发现
规避风险
激励功能
盈利功能
期权从买方的权利来划分，可以分为( )
实值期权
看涨期权
虚值期权
看跌期权
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（ ）。
公开公平
公正公平
独立诚信
勤勉尽职
谨慎客观
按照发行主体的不同，债券主要分为（ ）
公司债券
金融债券
地方债券
政府债券
行业的生命周期可分为哪四个阶段
成长阶段
衰退阶段
成熟阶段
收益阶段
初创阶段(也叫幼稚期)
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